宗庆后获基金资格认定 基金从业资格取得方式详解

近期，浙江娃哈哈创业投资有限公司登记成为私募基金管理人，其实际控制人、法定代表人兼总经理、执行董事为娃哈哈的创始人宗庆后先生。宗庆后以资格认定方式取得基金从业资格引发关注。

（中国证券投资基金业协会官方网站“基金从业人员信息公示”信息截图）

（中国证券投资基金业协会官方网站“私募基金管理人分类查询公示”信息截图）

本文将结合笔者近期办理的私募基金管理人登记和高管人员资格认定实务，总结私募基金管理人从业人员取得基金从业资格的方式和注意事项，供读者参考。

一、不同性质管理人的从业资格取得方式

根据基金业协会的相关问答、通知和公告，私募股权（创业）投资基金管理人、私募证券投资基金管理人和私募资产配置类私募基金管理人的人员，取得基金从业资格的方式不尽相同，具体如下。

二、从业资格取得方式详解

以下就每种从业资格取得方式进行具体介绍。

1.通过基金业协会组织或认可的基金从业资格考试

基金业协会组织的考试包括科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》、科目二《证券投资基金基础知识》、科目三《私募股权投资基金基础知识》。

基金从业人员应根据所从事基金业务类型，按照下表选择参加考试科目：

基金业协会自2015年7月开始组织基金从业资格考试，此前一直由中国证券业协会组织考试工作。因此，对于2015年及此前通过中国证券业协会组织的旧基金从业资格考试的，存在成绩认定时限的问题，具体如下：

（1）2019年12月31日及此前申请注册的，满足以下两种情况之一的，可直接申请注册；

A．通过证券业协会组织的《证券投资基金》+四年内通过基金业协会组织的科目一；或

B．通过证券业协会组织的《证券投资基金》+《证券市场基础》科目考试

C．【私募股权（创业）投资基金管理人高级管理人员适用】通过证券业协会组织的《证券市场基础》+《证券发行与承销》科目考试

（2）2020年1月1日及此后，通过证券业协会组织的考试而未申请注册的，如满足以上条件的基础上，需另补齐最近两年的规定后续培训学时（30个学时）。

当然，已经通过证券业协会组织的《证券投资基金》、《证券市场基础》考试的，也可以选择通过基金业协会组织的科目一+科目二，或科目二+科目三的方式取得基金从业资格。

2. 科目一+投资管理相关从业经验

根据《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，该认定方式适用于所有类型的私募基金管理人的高级管理人员。投资管理相关从业经验应达到三年以上，且最近三年管理资产年均规模1000万元以上，还需提交基金托管人（的托管部门）或基金服务机构出具的最近三年的资产管理规模证明。

根据《私募基金登记备案相关问题解答（六）》，私募证券投资基金管理人的从业人员，可以以“最近三年在金融监管机构及其监管的金融机构工作“作为资格认定条件之一。

3. 科目一+相关资格证明

根据《私募基金登记备案相关问题解答（九）》，该认定方式适用于所有类型的私募基金管理人的高级管理人员，具体如下。

4. 通过资格认定委员会认定取得基金从业资格

这是一种不需要参加任何基金从业资格考试的取得方式，因此，仅适用于私募股权（创业）投资基金管理人的高级管理人员，且具有比较严格的适用条件，具体如下。

申请资格认定的人员及其推荐人，应具备一定行业地位或社会影响，且申请人应为行业资深人士。同时对其推荐人，有以下情况需要回避：

（1）同批表决中作为申请人的；

（2）申请人与其推荐人互相推荐的；

（3）与申请人任职同家机构，或关联方及分支机构的；

（4）因从事私募基金外包业务、审计或法律服务业务、评级业务等，与申请人存在商业利益关系的；

（5）现从事私募投资基金监管、自律管理工作的；

（6）一年内累计推荐人数3人次以上的；

（7）被推荐的申请人近三年内发生违法违规、被行政处罚、被采取监管措施等情形的。

三、 其他事项

1. 基金从业资格考试合格后多长时间内需要注册？

基金从业人员具备资格注册条件的，应通过所任职机构在从业人员管理平台注册取得基金从业资格。通过基金从业资格考试后，在四年内可以通过所在机构向基金业协会申请基金从业资格注册。超过四年未通过机构申请基金从业资格注册的，需在注册前补齐最近两年的规定后续培训学时（目前规定为30个学时）或重新参加从业资格考试。

2. 基金从业资格需要办理证书年检吗？

基金业协会已经于2019年1月取消基金从业资格证书年检。已经取得基金从业资格的人员自注册第二年起，每年完成不少于15学时的后续职业培训，其中职业道德培训不少于5学时。

3. 从机构离职后如何处理基金从业资格？

从业人员离职离任，机构及个人应在从业人员管理平台进行离职备案；如机构注销登记，或者有关基金业务许可不予续展、被吊销的，协会对其从业人员进行离职备案。

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